期货从业资格《法律法规》第二章要点测试
2017-10-18 05:47
来源:未知
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  【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条,保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

  2.期货投资者保障基金的使用遵循( B )原则,实行比例补偿。[2012年6月真题]

  3.( A )应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。[2012年6月真题]

  4.期货投资者保障基金启动资金的来源为( D )。[2010年9月真题]

  【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第一款,保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

  5.( B )可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。[2012年9月真题]

  【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第二款,保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

  1.在期货投资中,应由投资者自担的损失包括( AB )。[2012年11月真题]

  【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第,期货交易活动实行公开、公平、和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行负担。

  2.下列关于期货投资者保障基金的表述,错误的有( ABD )。[2012年6月真题]

  【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条,保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

  3.期货投资者保障基金的后续资金来源包括( BCD )。[2012年9月真题]

  C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

  【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第二款,保障基金的后续资金来源包括:(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳;(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳;(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他财产。

  1.期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。( 对 )[2010年5月真题]

  【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条第二款,期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的保障基金,并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

  2.期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。( 对 )[2010年5月真题]

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