期货从业资格《法律法规》第一章要点测试
2017-10-16 07:46
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  1.根据《期货交易管理条例》,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( D )。[2012年11月真题]

  【解析】《期货交易管理条例》第五条,国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。

  2.国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( C )内,做出批准或者不批准的决定。[2012年11月线个工作日

  3.会员在期货交易中违约并出现金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( C )的顺序来承担风险。[2012年11月真题]

  A.结算金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

  B.违约会员的自有资金。结算金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

  【解析】《期货交易管理条例》第三十七条第一款,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的金承担违约责任;金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。

  4.以下关于中国期货业协会章程的表述中,正确的是( A )。[2010年11月真题]

  【解析】《期货交易管理条例》第四十五条,期货业协会的机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会按照章程的选举产生。

  5.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是( A )。[2012年9月真题]

  【解析】《期货交易管理条例》第四十八条,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货金安全存管机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;(六)查询与被调查事件有关的单位的金账户和银行账户;

  1.《期货交易管理条例》的调整范围包括( ABC )。[2010年11月真题]

  【解析】《期货交易管理条例》第二条,任何单位和个人从事期货交易及其相关活动,应当遵守本条例。本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。本条例所称期权合约,是指期货交易场所统一制定的、买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

  2.从事期货交易活动,应当遵循以下哪些原则?( ABCD )[2010年9月真题]

  【解析】《期货交易管理条例》第,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、和诚实信用的原则。欺诈、内幕交易和期货交易价格等违法行为。

  3.根据《期货交易管理条例》,期货交易应当在( AD )进行。[2010年6月真题]

  【解析】《期货交易管理条例》第四条,期货交易应当在依照本条例第六条第一款设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。在前款的期货交易场所之外进行期货交易。

  1.根据《期货交易管理条例》,客户的交易指令应当明确、全面。( 对 )[2010年6月真题]

  【解析】《期货交易管理条例》第二十七条,客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段客户发出交易指令。

  2.在期货交易中,客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( 对 )[2010年9月真题]

  【解析】《期货交易管理条例》第三十四条第三款,期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

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