期货从业资格《法律法规》第八章要点测试
2017-10-16 07:45
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  1.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( D )个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。[2012年6月线

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条,期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

  2.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为( D )办理结算业务。[2010年6月真题]

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条,取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条,取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

  3.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格,连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在( C )年以上。[2010年5月线

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第一项,期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,除应当具备本办法第七条的基本条件外,董事长、总经理和副总经理中,应当至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

  4.期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( D )。[2013年3月线亿元

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第二项,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本应不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合的标准。

  5.下列关于期货金的表述,不正确的是( B )。[2010年9月真题]

  A.非结算会员期货公司向客户收取的金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用

  C.非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货金账户办理

  D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来,只能通过各自的期货金账户办理

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条,非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过各自的期货金账户办理。非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货金账户办理。第二十,全面结算会员期货公司向非结算会员收取的金除用于非结算会员的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的金属于客户所有,除用于客户的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。

  1.依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( AC )。[2010年9月真题]

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条,中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

  2.期货公司申请金融期货结算业务资格,其控股股东和实际控制人应具备的条件有( 2ABCD )。[2010年9月线个以上完整的会计年度

  B.控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第十项和第十一项,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营;控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

  3.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员金的情形有( 3ABCD )。[2010年5月真题]

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十八条,除下列情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员金:(一)依据非结算会员的要求支付可用资金;(二)收取非结算会员应当交存的金;(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用;(四)双方约定且不违反法律、行规的其他情形。

  2.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。( 对 )[2012年3月真题]

  3.交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( 错 )[2010年9月真题]

  【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条,取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

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